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上交所:将进一步修订异常交易监管标准 坚决防止股市大起大落

来源:上海证券报   编辑:    2018-04-23 16:43:43   查看:

日前,包括(kuo)上(shang)交所(suo)(suo)总经(jing)理(li)黄红元在内的(de)上(shang)交所(suo)(suo)高层在两周的(de)时间里分赴上(shang)海(hai)、深圳、重庆、北京四地召(zhao)开第八次会(hui)员大会(hui)分区(qu)说明会(hui),现场聆(ling)听会(hui)员们对上(shang)交所(suo)(suo)和资本(ben)市场建(jian)设的(de)真(zhen)知灼(zhuo)见。

关于上交所今(jin)年的工(gong)作重(zhong)点(dian),《上海(hai)证券交易所2017年总经理工(gong)作报告》提出,在确保(bao)(bao)交易所“安全(quan)生产(chan)”和市场(chang)(chang)安全(quan)运行的基础(chu)上,抓重(zhong)点(dian)、补(bu)短板、强(qiang)(qiang)弱(ruo)项,突出抓好落实(shi)(shi)一(yi)线(xian)监管(guan)主(zhu)体(ti)责任,推动(dong)市场(chang)(chang)转型升级,防(fang)范化(hua)解市场(chang)(chang)风险,持续推进(jin)国(guo)际(ji)化(hua)发展,提高科技监管(guan)水平,加(jia)强(qiang)(qiang)新闻宣传和舆论引导,夯实(shi)(shi)保(bao)(bao)障,提升内(nei)部管(guan)理水平,全(quan)面(mian)(mian)加(jia)强(qiang)(qiang)党建(jian)工(gong)作等十个方(fang)面(mian)(mian)重(zhong)点(dian)工(gong)作。

《总经理报(bao)告》进一(yi)步提出,全面落(luo)实交(jiao)易所一(yi)线监(jian)(jian)(jian)管主(zhu)体(ti)责任,提升(sheng)监(jian)(jian)(jian)管有(you)效(xiao)性(xing)(xing)、针对(dui)性(xing)(xing)、权威性(xing)(xing)。一(yi)是(shi)(shi)强(qiang)化(hua)实质性(xing)(xing)信息披露监(jian)(jian)(jian)管,防(fang)范(fan)上(shang)市(shi)公司(si)重(zhong)大风险。持续加(jia)大刨根问(wen)底式监(jian)(jian)(jian)管力度,深化(hua)分行业监(jian)(jian)(jian)管,实施(shi)提高上(shang)市(shi)公司(si)质量专(zhuan)项行动,强(qiang)化(hua)财务信息披露监(jian)(jian)(jian)管,发挥中介机构在规范(fan)上(shang)市(shi)公司(si)行为方面的(de)看门(men)人作用。二(er)是(shi)(shi)加(jia)强(qiang)上(shang)市(shi)公司(si)和(he)IPO企业现场检(jian)(jian)查配套(tao)制度建设,提升(sheng)现场检(jian)(jian)查能(neng)力,把好(hao)资本市(shi)场入口。三是(shi)(shi)深化(hua)落(luo)实“以监(jian)(jian)(jian)管会(hui)员(yuan)为中心”的(de)交(jiao)易行为监(jian)(jian)(jian)管,推进监(jian)(jian)(jian)管关(guan)口前移。督促会(hui)员(yuan)落(luo)实管理客户(hu)的(de)主(zhu)体(ti)责任,加(jia)强(qiang)会(hui)员(yuan)新(xin)业务新(xin)产(chan)品的(de)风险监(jian)(jian)(jian)控(kong),深入推进沪股通“看穿式”账户(hu)监(jian)(jian)(jian)管体(ti)系建设。四是(shi)(shi)精准识(shi)别、果断(duan)遏制异常交(jiao)易,有(you)力维护健康有(you)序的(de)交(jiao)易秩序,坚决防(fang)止股市(shi)大起(qi)大落(luo)。

《总(zong)经(jing)理报告》透(tou)露(lu),未来上交所(suo)将进一步修订(ding)异常交易监管标准,总(zong)结固化敏感期(qi)市(shi)场(chang)维(wei)稳(wen)的经(jing)验做法,公布典(dian)型(xing)案例推动形成市(shi)场(chang)共识,树(shu)立交易所(suo)一线监管权威(wei)。

拟修订的(de)《上海证券(quan)(quan)交易所(suo)章程》则以贯彻落实(shi)《证券(quan)(quan)交易所(suo)管(guan)理(li)办法》为(wei)(wei)(wei)契(qi)机(ji),以证券(quan)(quan)法和证监会(hui)党(dang)委(wei)《关于进一步(bu)发挥证券(quan)(quan)交易所(suo)一线(xian)监管(guan)功能的(de)指导(dao)(dao)意见》为(wei)(wei)(wei)指导(dao)(dao),以充(chong)实(shi)交易所(suo)自律监管(guan)的(de)职责(ze)与手段(duan)为(wei)(wei)(wei)重点,突出(chu)解决(jue)加强党(dang)的(de)领导(dao)(dao)、优化内(nei)部治理(li)结构和完(wan)善一线(xian)监管(guan)职能三方(fang)面问题。